资产评估执业质量自律监管体系建设取得重要进展
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资产评估执业质量自律监管体系建设取得重要进展
发布时间:2023/9/28 游览量315

 

   执业质量监管是评估行业自律体系建设的重要内容。2004年中国资产评估协会继续单独设立伊始,就着手建立资产评估行业执业质量自律监管体系。在财政部党组的重视和关怀下,在朱志刚副部长的直接领导下,在企业司的积极支持下,资产评估行业自律监管体系建设工作取得重要进展。经中国资产评估协会第三届常务理事会第二次会议审议通过,近日,中国资产评估协会下发了《资产评估执业质量自律检查办法》(中评协[2006]98号),《资产评估行业谈话提醒办法》(中评协〔2006〕97号)、《会员诚信档案管理办法》(中评协〔2006〕96号),包括2005年底中评协出台的《资产评估执业行为自律惩戒办法》(中评协〔2005〕183号)在内,这一系列办法的出台,标志着中国资产评估协会初步建立了资产评估执业行为自律监管体系,对加强行业自律,监督、指导和规范注册资产评估师和资产评估机构的执业行为,提升资产评估行业的执业质量和职业道德水平,防范执业风险,维护社会公众利益和资产评估各方当事人的合法权益具有着重要意义。
    以上四个行业自律监管办法,是行业自律监管链条的四个关键环节。
    ——《资产评估执业质量自律检查办法》,建立了资产评估执业质量自律检查长效管理机制。该办法的实施,使自律检查工作制度化、规范化,对检查机构和检查人员、检查对象、范围及内容、检查方式及程序等作出了详细规定,通过定期的日常执业质量自律检查,发现问题,根据问题的性质或情节轻重,本着规范、教育和惩戒相结合的原则进行处理,指导和监督资产评估机构规范执业。
    ——《资产评估执业行为自律惩戒办法》,完善了行业自律惩戒机制。该办法在行业监管理念和监管方式上进行了创新,是资产评估执业行为自律监管的重要制度。该办法规定了对注册资产评估师和资产评估机构自律惩戒的种类、情形、程序等,自2005年发布并实施以来,中评协已经按照该办法对审计署移交的案件进行了行业自律惩戒,对行业起到了警示和教育作用。
    ——《资产评估行业谈话提醒办法》,是行业自律惩戒机制的有效补充。对注册资产评估师和资产评估机构违规情节轻微,不足以自律惩戒的,由协会按照《资产评估行业谈话提醒办法》,通过谈话,指出其存在的问题,有针对性地提醒、教育,促使其纠正违规行为。
    ——《会员诚信档案管理办法》,建立了会员诚信信息的记录和查询制度。该办法的发布和实施,将记录会员的良好和不良信息,特别是不良信息的记录并允许按照规定查询,将大大增加会员的违规执业成本,建立了强有力的约束机制。
    下一步,中评协将在继续完善资产评估行业自律监管体系的同时,进一步加强上述办法的宣传与培训,与地方协会共同推动这些办法的贯彻落实,增强注册资产评估师的 责任意识和风险意识,促使其加强执业质量控制,提高其职业道德水平和专业胜任能力,自觉独立、客观、公正执业,为把资产评估行业办成“深受社会尊重,享有诚信声望,无愧于市场经济的行业”而不懈努力。

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